編者(zhe)(zhe)按：為(wei)幫(bang)助投資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)充分(fen)了解深市主(zhu)板(ban)改(gai)革后的相關規(gui)則(ze)變化和投資(zi)(zi)風險點(dian)，深交所投資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)服務(wu)部(bu)推出《主(zhu)板(ban)投資(zi)(zi)入市手冊(ce)》。下(xia)面讓我們一起來看(kan)看(kan)“異(yi)常交易實時監控”相關內容(rong)。
1.深交所如何對(dui)主板股票交易實施自律管(guan)理(li)？
答(da)：投資者在主板股票交(jiao)易(yi)(yi)中實施(shi)異常交(jiao)易(yi)(yi)行為(wei)的，深交(jiao)所將按照(zhao)《交(jiao)易(yi)(yi)規則(ze)》《深圳(zhen)證券交(jiao)易(yi)(yi)所自律監管措施(shi)和紀律處分實施(shi)辦法》等(deng)規定(ding)采取以下自律監管措施(shi)：
（1）口頭警示；
（2）書面警(jing)示；
（3）約(yue)見談(tan)話；
（4）將證券賬(zhang)戶列入重點監(jian)控賬(zhang)戶；
（5）要求投資者提交合規(gui)交易承諾書；
（6）盤中暫停當日(ri)交易；
（7）盤后限制交(jiao)易；
（8）深交所規定的(de)其他自律監管措施。
2.主板投資者哪些(xie)異常(chang)交(jiao)易(yi)行(xing)為，深交(jiao)所會(hui)從嚴(yan)認定異常(chang)交(jiao)易(yi)行(xing)為、從重采(cai)取(qu)自律(lv)監管(guan)措(cuo)施(shi)？
答(da)：投(tou)資者實(shi)施異常(chang)交(jiao)易(yi)(yi)行為(wei)(wei)具有下(xia)列情(qing)形之一的，深交(jiao)所可以下(xia)調監控指(zhi)標從嚴認(ren)定(ding)異常(chang)交(jiao)易(yi)(yi)行為(wei)(wei)，從重采取自(zi)律監管(guan)措施。從嚴認(ren)定(ding)異常(chang)交(jiao)易(yi)(yi)行為(wei)(wei)的，監控指(zhi)標下(xia)調幅度不超過50%，情(qing)節特別嚴重的除(chu)外：
（1）在一定時間內(nei)反(fan)復、連續(xu)實(shi)施異常交易(yi)行為；
（2）對(dui)嚴(yan)重異(yi)常波(bo)動股(gu)票(piao)(piao)、風險警示股(gu)票(piao)(piao)、退市(shi)整理股(gu)票(piao)(piao)、存在退市(shi)風險的股(gu)票(piao)(piao)實施異(yi)常交易行為；
（3）對深交所(suo)交易(yi)監管中(zhong)向(xiang)市場(chang)公開的重點監控股票實(shi)施異(yi)常(chang)交易(yi)行為(wei)；
（4）異(yi)常交易行為(wei)涉(she)嫌操縱市場；
（5）因異(yi)常交(jiao)(jiao)易行(xing)(xing)為受到過(guo)深交(jiao)(jiao)所盤后限制交(jiao)(jiao)易，或者因內(nei)幕(mu)交(jiao)(jiao)易、操縱市場(chang)、利用未公開信息(xi)交(jiao)(jiao)易等證券違法(fa)行(xing)(xing)為受到過(guo)行(xing)(xing)政處罰或者刑事(shi)制裁；
（6）深(shen)交所認定的其他情(qing)形。
（免責聲明：本(ben)文僅為(wei)投(tou)資(zi)者教育之目(mu)的而發布(bu)，不(bu)構(gou)成投(tou)資(zi)建議。投(tou)資(zi)者據此操作，風險自擔(dan)。深圳(zhen)證券交易(yi)所力求本(ben)文所涉信息準確可(ke)靠，但(dan)并不(bu)對其(qi)準確性(xing)(xing)、完整(zheng)性(xing)(xing)和(he)及時性(xing)(xing)做出任何保證，對因使用本(ben)文引發的損失不(bu)承擔(dan)責任。）
